曼尼托巴：一名会计师因无照咨询被判赔28万元

曼尼托巴一位会计师被要求赔付将近280,000元给曼尼托巴证券委员会（MSC，Manitoba Securities Commission）和他的客户，因为他在没有注册的情况下提供错误的投资建议。


在1月31日作出的一个决定中，证券委员会判决阿瑟·利昂·舍伦贝格（Arthur Leon Schellenberg）必须向他的两名客户赔付超过145,000元，为他们在听从舍伦贝格的建议后遭受重大损失。他还被要求偿还他向这两名客户收取的11700元的咨询费用。


舍伦贝格还必须支付超过95,000元的诉讼费用，另外还有25,000元的行政罚款，因为行为不当——该项处罚最高为10万元。


他无法获得任何豁免。


这个决定还提到，舍伦贝格多年来一直在经营这个业务，他的客户不止这两人。


作为顾问，他必须应该注册并承担相应的义务和责任。


他的两个并无多少投资知识的客户，在2005年到2007年之间接受舍伦贝格的建议投资他们不理解的产品。


2005年其中一个客户初始投资逾10万元，但舍伦贝格在2007年不再向他提供建议，客户陷于手足无措状态，到2012年9月，10万元的投资只剩22.54元。


2006年，另一位客户投资12.4万元，到2015年，总额只余16,000多元。


之所以委员会选择了25000元的罚款，而不是顶格罚款，因为没有证据表明存在实际的盗窃或欺诈活动。舍伦贝格的建议有一定理论基础，也无法确定他是否清楚他逾越规则。


这个决定也认为，舍伦贝格真的觉得他可以帮助这些人投资，只是他没有以正确的方式去做。


舍伦贝格没有被要求出席听证会的判决会议。